运用SWOT分析法进行企业专利战略选择

2023-06-13 15:23

SWOT分析法及SWOT决策


        SWOT分析法是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素,进行系统评价,从而制定发展战略的重要方法。其中,S(Strengths)是指企业内部的优势,W(Weaknesses)是指企业内部的劣势,O(Opportunities)是指企业外部环境的机会,T(Threats)是指企业外部环境的威胁,它们是企业战略决策的四大基本要素。


        在对上述四大基本要素进行系统全面的分析后,企业即可根据扬长避短和取长补短原则,充分运用外部机会和内部优势,避免外部威胁,改进内部不足,选择适合企业自身情况的战略。共有四种战略类型:SO战略、WO战略、ST战略和WT战略(如表基于SWOT分析的战略选择)。SO战略是利用企业内部的优势去抓住外部机会的战略,WO战略是运用外部机会来改进内部劣势的战略,ST战略是利用内部优势去避免或减轻外在威胁的打击,WT战略是直接克服内部劣势和避免外在威胁的打击。

基于SWOT分析的战略选择

基于SWOT分析的战略选择


分析对象及内容


        运用SWOT分析法进行专利战略选择分析时,要在了解行业技术竞争环境和现状的基础上,对本企业和竞争对手在技术竞争上的优势劣势进行比较分析,从而制定出能发挥本企业技术优势,避免技术劣势和弱点的专利战略。具体分析内容包括:专利申请的数量和质量、技术开发人力资源、研发资金投入、管理模式、外部环境(政治与法律环境、经济环境、技术环境、社会文化环境)等方面。


专利战略选


        基于SWOT分析法的专利战略选择的基本步骤是:(1)了解行业竞争环境;(2)识别与本企业相关专利资源和能力,进行本企业专利竞争优劣势分析;(3)进行竞争对手专利竞争优劣势分析;(4)在上述基础上,对企业和竞争对手专利竞争的优劣势进行分析;(5)进行本企业专利战略选择。专利战略选择后,会带来竞争态势的改变,又会导致新一轮战略选择的开始(如图基于SWOT分析法的专利战略选择的分析)。

基于SWOT分析法的专利战略选择的分析

基于SWOT分析法的专利战略选择的分析


        (一)行业专利竞争环境分析


        在行业技术竞争环境分析中,企业的主要任务是:利用行业专利考察表(如表行业专利考察表)等工具,考察分析行业专利竞争概况;确认对本行业和本企业具有重要影响的技术,并分析其在技术生命周期中所处的阶段;分析参与技术竞争的专利申请人或专利权人所属的类别,确认竞争对手;识别行业中的机会和威胁,如新材料的出现、替代产品或技术、顾客需求的变化、新政策变化、失去保护的专利等因素带来的机会和威胁。


行业专利考察表

行业专利考察表


        (二)企业专利竞争中的优势劣势分析


        在专利竞争优劣势分析中,企业的主要任务是评估专利竞争相关资源和能力,形成企业专利竞争优劣势分析表(如表企业专利竞争优劣势分析)。其中,主要分析评估的内容包括:从事技术开发的人力资源及其创新能力、从事应用研究与基础研究的人员及成果比例、专利管理部门的设置及其权力、研发资金投入及重点投入领域、企业与行业中其他企业的技术合作数量及领域、与其他企业发生专利纠纷的数量及处理效果等。


企业专利竞争优劣势分析

企业专利竞争优劣势分析


        (三)竞争对手专利竞争中的优势劣势分析


        该步骤的主要任务是分析竞争对手的专利竞争相关资源和能力,形成竞争对手的专利竞争优劣势分析表(如表竞争对手的专利竞争优劣势分析)。具体分析评估内容与本企业相同,主要通过企业专利动向、发明人阵容、技术领域累积等专利竞争情报进行推测判断。


竞争对手的专利竞争优劣势分析

竞争对手的专利竞争优劣势分析


        (四)企业和竞争对手优势劣势比较分析


        对企业和竞争对手优劣势比较分析,从而形成企业和竞争对手优劣势比较分析表(如表企业和竞争对手优劣势比较分析)

企业和竞争对手优劣势比较分析

企业和竞争对手优劣势比较分析


        上表较明确地指出了竞争对手的优势、劣势、机会与威胁。


        (五)企业专利战略选择


        根据上述优劣势分析,企业可以较客观地判断出自身的优势和劣势,并识别出自身面临的机会和威胁,从而进行企业专利战略选择(如表基于SWOT分析法的专利战略选择)。主要可分为三种类型的战略:进攻型战略、防御型战略和攻防结合的混合型战略。企业自身专利竞争优势越明显,面临的外部机会就越多。利用自身优势和外部机会,企业可以规划实施进攻型专利战略,即对应的SO战略。企业自身专利竞争劣势越显化,面临的外部威胁就越多。当企业在行业专利竞争中明显处于劣势时,应尽快针对外部威胁,转化或消除自身劣势,实施防御型战略。在优劣势不明显时,企业可根据自身目标,灵活设计专利战略,适合采用攻防结合的混合型战略。


基于SWOT分析法的专利战略选择

基于SWOT分析法的专利战略选择


专利战略方


        (一)SO战略


        选用SO战略的企业技术竞争优势强,面临的外部机会多,以进攻为主要特征。主要战略包括:以专利信息数据库和专利信息服务网络为主的专利信息调研战略;以开拓型研发为主的专利研发战略;以基本专利、专利网、抢先申请、分散申请为主的专利申请战略;以独占实施、专利有偿转让、专利收买、专利回输、专利与产品结合、专利与商标结合、专利与技术标准结合为主的专利实施战略。SO战略方案如图SO战略方案。



SO战略方案

        (二)ST战略


        选用ST战略的企业具有一定的专利竞争优势,但同时又面临着威胁。该战略可以以攻为防,要攻防兼顾。主要战略包括:以专利信息调查为主的专利信息调研战略,辅以专利信息数据库建设;以失效专利开发、改进专利开发为主的追随型专利研发战略;以专利网、抢先申请、绕开对方专利为主的专利申请战略;以交叉许可、专利共享、专利回输、失效专利利用为主的专利实施战略;以专利诉讼、取消对方专利权、文献公开为主的专利防卫战略。ST战略方案如图ST战略方案。

ST战略方案

ST战略方案


        (三)WO战略


        选用WO战略的企业专利竞争优势薄弱,但同时又面临着机会。该战略要力求进攻,不忘防御。主要战略包括:以专利信息调查为主的专利信息调研战略;以实用新型、外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略;以绕开对方专利为主的专利申请战略;以专利引进、失效专利利用为主的专利实施战略;以取消对方专利权、证明先用权为主的专利防卫战略。WO战略方案如图WO战略方案。


WO战略方案

WO战略方案


        (四)WT战略


        选用WT战略的企业专利竞争优势薄弱,但同时又面临着威胁。该战略要以防御为主。主要战略包括:以专利信息调查为主的专利信息调研战略;以外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略;以专利引进、绕开对方专利为主的专利申请战略;以失效专利利用为主的专利实施战略;以取消对方专利权、证明先用权、主动和解为主的专利防卫战略。WT战略方案如图WT战略方案。

WT战略方案

WT战略方案


        由于专利技术的开发与研究、申请与授权、引进与购买、实施与利用均需要考虑到专利的价值,因此企业在制定专利战略时,除了根据SWOT分析法考虑专利竞争能力外,还要根据专利竞争情报评估专利价值的大小。专利价值涉及专利的先进度、成熟度、复杂性、实用性、有效性、权利范围、实施成功率、实施风险和成本等诸多因素,可以用技术生命周期、技术/功效、有效性、地域性、专利权人变更、技术内容等专利竞争情报进行分析判断。


        企业在制定专利战略时要将自身的战略目标、活动特征与专利价值结合在一起,充分利用外部机会和内部优势,并尽力将外部威胁和内部劣势的影响降至最小,最终提供企业的竞争力和市场地位。